当前位置： 首页 > 2019年临农商转编考－反洗钱

金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，

阅读全文

金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。（ ）

阅读全文

反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。（ ）

阅读全文

反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。（ ）

阅读全文

金融机构开展反洗钱培训，可以不包含新员工。（ ）

阅读全文

金融机构可以自主决定是否开展反洗钱宣传活动。（ ）

阅读全文

对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。（ ）

阅读全文

金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。（ ）

阅读全文

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。（ ）

阅读全文

与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。 （ ）

阅读全文
1...910111213...39