下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备条件的说法,正确的有()。
A、具有证券经纪业务资格
B、信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事项,融资融券业务技术系统已通过中国证监会组织的测试
C、公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
【正确答案】:ACD
【题目解析】:证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件:(1)具有证券经纪业务资格;(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(5)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试(而非“证监会”组织的);(6)中国证监会规定的其他条件。
下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备条件的说法,正确的有()。
- 2024-11-08 16:04:44
- 证券市场基本法律法规【新】