根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有()。
A、通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
B、以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品
C、委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益
D、以公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
【正确答案】:ABC
【题目解析】:禁止性行为:(1)通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益(A正确);(2)以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品(B正确);(3)委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益(C正确)。故本题选ABC。【提示】禁止性行为除上述内容外,还包括:(1)协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务;(2)安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;(3)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有()。
- 2024-11-08 16:04:43
- 证券市场基本法律法规【新】