根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当做到()。
A、遵循诚实守信原则,勤勉,审慎地为客户提供证券投资顾问服务
B、优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲客户利益
C、忠实客户利益,切实维护客户合法权益
D、遵守法律,行政法规的规定
【正确答案】:ACD
【题目解析】:1.证券投资咨询机构的人员从要遵循诚实守信原则,勤勉,审慎地为客户提供证券投资顾问服务、忠实客户利益,切实维护客户合法权益,并遵守法律,行政法规的规定。2.证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益,故“可以牺牲客户利益”表述错误。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当做到()。
- 2024-11-08 16:04:45
- 证券市场基本法律法规【新】