[综合题]某证券公司推出一款高风险理财产品，部分投资者提出了购买申请，其中投资者王某为某商业银行高级管理人员，其提供了名下拥有金

[综合题]某证券公司推出一款高风险理财产品，部分投资者提出了购买申请，其中投资者王某为某商业银行高级管理人员，其提供了名下拥有金融资产600万元证明，书面告知经营机构选择成为普通投资者;投资人李某之前的风险等级为C3，其提供了最近3年个人年均收入40万元证明，并提交了1年以上金融产品设计工作经历证明，其自认为对金融产品及金融市场研究颇深，主动通过书面形式申请成为专业投资者;投资人赵某在证券公司风险评估中被划分为C1级，为该公司风险承受能力最低类别的投资者;投资者张某在证券公司风险评估中的风险级别为C5，为该公司普通投资者中风险承受能力最高类别的投资者。不考虑其他情况，请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于李某情况的相关说法，正确的是（）。
A、李某满足普通投资者申请转化为专业投资者条件并提出了转化书面申请，但该证券公司仍应履行必要的审核、提示工作并有权自主决定是否同意转化
B、李某的风险承受能力等级评估已完成，并且被定级了C3，不得再对其情况进行调整
C、李某满足普通投资者申请转化为专业投资者条件并提出了转化书面申请，该证券公司应当认定其为专业投资者
D、李某不满足普通投资者申请转化为专业投资者条件，无权提请转化申请
【正确答案】：A
【题目解析】：A项正确，C项错误，普通投资者申请转化为专业投资者亦需要遵守相应的程序。投资者须主动通过书面形式提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或模拟交易等方式对投资者情况及证明材料进行审慎评估，确认其是否符合相关要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示投资者可能承担的投资风险，告知审核结果及理由。经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者。B项错误，普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作，经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估。D项错误，最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者，李某满足转化条件。