[综合题]某证券公司推出一款高风险理财产品,部分投资者提出了购买申请,其中投资者王某为某商业银行高级管理人员,其提供了名下拥有金融资产600万元证明,书面告知经营机构选择成为普通投资者;投资人李某之前的风险等级为C3,其提供了最近3年个人年均收入40万元证明,并提交了1年以上金融产品设计工作经历证明,其自认为对金融产品及金融市场研究颇深,主动通过书面形式申请成为专业投资者;投资人赵某在证券公司风险评估中被划分为C1级,为该公司风险承受能力最低类别的投资者;投资者张某在证券公司风险评估中的风险级别为C5,为该公司普通投资者中风险承受能力最高类别的投资者。不考虑其他情况,请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于王某情况的相关说法,正确的是()。
A、王某的情况符合专业投资者要求,即使其书面告知选择成为普通投资者,该证券公司应当将其作为专业投资者对待
B、王某的情况符合专业投资者要求,其书面告知选择成为普通投资者后,该证券公司应当对其履行相应的适当性义务
C、王某的情况符合专业投资者要求,其书面告知选择成为普通投资者后,该证券公司有权自主决定是否同意其转化为普通投资者
D、王某的情况不符合专业投资者要求,应认定为普通投资者,该证券公司应对其履行相应的适当性义务
【正确答案】:B
【题目解析】:A项错误,B项正确,第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。C项错误,第二类专业投资者在书面告知经营机构后即可成为普通投资者,无需证券公司同意转化。D项错误,金融资产不低于500万元并且属于金融机构的高级管理人员的,属于第二类专业投资者,王某符合专业投资者的要求。
[综合题]某证券公司推出一款高风险理财产品,部分投资者提出了购买申请,其中投资者王某为某商业银行高级管理人员,其提供了名下拥有金
- 2024-11-08 15:42:29
- 证券市场基本法律法规【新】