某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济,根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务,同时,公司风控合规部

某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济,根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务,同时,公司风控合规部门要求健全内控机制,加强业务规则研究,确保相关业务平稳运行。请根据上述背景信息回答以下问题。该证券公司采取的下列措施中,不符合区域性股权市场业务有关规定的是()。
A、制定关于区域性股权市场业务的风险管理制度和合规管理制度
B、在某市金融监管局完成挂牌服务中介机构备案后第10日将相关情况报送中国证券业协会
C、按季度和年度向中国证券业协会、中国证监会定期报送区域性股权市场业务开展情况
D、在受让某省股权交易中心1%股权完成交割后第10日将相关情况报送中国证券业协会
【正确答案】:C
【题目解析】:C错误:证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会;在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。A正确:证券公司开展区域性股权市场业务,应当建立健全相关风险管理制度和合规管理制度。B、D正确:证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会:(1)入股区域性股权市场运营机构;(2)取得区域性股权市场中介机构资格;(3)持股情况、中介机构资格发生变化;(4)中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。