某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济,根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务,同时,公司风控合规部门要求健全内控机制,加强业务规则研究,确保相关业务平稳运行。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于该证券公司可开展的区域性股权市场业务的说法,正确的有()。
A、推荐区域内实力雄厚的企业挂牌
B、代理客户开立区域性股权市场的证券账户
C、为企业提供管理咨询和管理培训服务
D、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务:(1)推荐企业挂牌;(2)承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;(3)代理开立区域性股权市场证券账户;(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务;(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;(10)推荐企业展示;(11)中国证监会或证券业协会规定的其他业务。
某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济,根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务,同时,公司风控合规部
- 2024-11-08 15:37:15
- 证券市场基本法律法规【新】