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证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所

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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有（　

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证券公司洗钱工作风险管理基本原则有（　）。Ⅰ．风险相当原则Ⅱ．信息共享原则Ⅲ．动态管理原则Ⅳ．自主管理原则

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下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有（　）。Ⅰ．依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息Ⅱ．依法监测、分

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当可疑交易符合下列（　）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银

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下列关于证券公司信息技术应急管理的信息系统备份能力等级要求的说法中，错误的是（　）。

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证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计，包括但不限于（　）。Ⅰ．信息技术安全管理Ⅱ．信息技术合规与风险管理Ⅲ．信息

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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监督，主要监管措施不包括（　）。

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在证券经纪业务中，其收入来源于（　）。

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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（　）年。

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