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《证券公司监督管理条例》以（　）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险

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证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别评估、监控、应对及全程管

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下列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标

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下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则，错误的是（　）。

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券经营机构违反本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和

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证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收人来源、资产状况、（　）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进

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非公开发行的公司债券仅限于在（　）范围内转让。

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担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在信息公开之日，证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司或者证券

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下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中，正确的是（　）。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构不需进行现场全过程录音或者录像的情形中，正确的是（　）。

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