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下列说法中，正确的有（　）。Ⅰ．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证券种类等的业务Ⅱ．证

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根据证券公司开立客户账户规范，以下符合证券公司对客户回访要求的有（　）。Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个

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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制

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下列行为中，属于损害客户利益行为的有（　）。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ．为牟

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通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　）时，应当在该事实发生之

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下列关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（　）。Ⅰ．机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而

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客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保金，担保金应为（　）。Ⅰ．现金Ⅱ．现货黄金Ⅲ．上市证

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信息披露义务人披露的信息，应当（　）。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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下列说法中，正确的是（　）。Ⅰ．金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务Ⅱ．资产管

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　）。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ

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