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下列属于全体工作人员的合规管理职责的有（　）。Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承

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证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》，出现下列（　）情形，情节严重的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处

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关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时，应当进行更充分的风险警示，下列说法中，正确的有（　）。Ⅰ．为普通投资者提供风险揭示材

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下列几家证券公司在销售产品过程中，存在投资者适当性禁止性行为的有（　）。Ⅰ．甲公司向低风险承受能力普通投资者主动推介中等风险等级

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下列属于证券业从业人员登记类别的有（　）。Ⅰ．一般证券业务Ⅱ．证券投资咨询（投资顾问）Ⅲ．证券投资咨询（分析师）Ⅳ．证券经纪人

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我国证券业从业人员应当遵守（　）。Ⅰ．国家相关法律法规Ⅱ．证券交易所有关规则Ⅲ．所在机构的规章制度Ⅳ．行业公认的职业道德和行为准

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下列关于从事证券投资咨询业务人员的资格要求的说法，正确的有（　）。Ⅰ．必须取得证券投资咨询从业资格Ⅲ．必须加入一家有从业资格的证

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对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（　）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．中国证券业协会Ⅲ．中国证监会派出机构Ⅳ．证券交易所

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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（　）。Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险

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证券基金经营机构违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对证券基金经营机构采取下列行政监管

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