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下列说法，正确的是（ ）。Ⅰ、发布证券研究报告实行集中统一管理Ⅱ、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证

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对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。Ⅰ、责令改正Ⅱ、出具警示函Ⅲ、责令增加内部合规检查次数并提交合规检

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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。Ⅰ、事先履行所在地证券公司、证券投资

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根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（ ）。Ⅰ、发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ、利用发布证券研究报告参与

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根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（ ）。Ⅰ、对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ、对其署名的证券研究报告

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提供证券投资顾问服务的人员应当（ ）。Ⅰ、取得投资咨询执业资格Ⅱ、接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ、代理委托人从事证券投资Ⅳ、注册

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下列说法，正确的是（ ）。Ⅰ、禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ、禁止证券公司

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（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。Ⅰ、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投

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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。Ⅰ、“证券研究报告”字样Ⅱ、证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ、

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