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证券公司自营业务部门的职责不包括（ ）。Ⅰ、自营账户开户Ⅱ、自营账户使用登记Ⅲ、自营账户销户Ⅳ、自营业务所需资金的调度
- 2024-11-08 15:28:28
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证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。Ⅰ、内幕交易Ⅱ、操纵市场Ⅲ、假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ、违反规定委
- 2024-11-08 15:28:25
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下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括
- 2024-11-08 15:28:24
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下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。Ⅰ、发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中
- 2024-11-08 15:28:23
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月
- 2024-11-08 15:28:22
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中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。Ⅰ、询价Ⅱ、
- 2024-11-08 15:28:20
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发生下列（ ）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ、首次公开发行股票并上市Ⅱ、上市公司发行新股、可转换公
- 2024-11-08 15:28:19
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首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。Ⅰ、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
- 2024-11-08 15:28:17
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下列属于国务院制定的行政法规的有（ ）。Ⅰ、《企业债券管理条例》Ⅱ、《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ、《证券公司监管理条例》Ⅳ
- 2024-11-08 15:28:16
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