证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。Ⅰ、内幕交易Ⅱ、操纵市场Ⅲ、假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ、违反规定委托他人代为买卖证券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】:A
【题目解析】:本题考查证券自营业务的禁止性行为。1.禁止内幕交易2.禁止操纵市场3.其他禁止的行为其他禁止的行为包括:假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合揉作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。Ⅰ、内幕交易Ⅱ、操纵市场Ⅲ、假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ、违反规定委
- 2024-11-08 15:28:25
- 证券市场基本法律法规【新】