当前位置： 首页 > 证券市场基本法律法规【新】

单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。

阅读全文

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警

阅读全文

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的

阅读全文

下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。

阅读全文

根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）。Ⅰ、证券公司或交易对手方破产的Ⅱ、一方拒

阅读全文

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（ ）。Ⅰ、协助客户办理开户手续Ⅱ、代理客户进行期货交易Ⅲ、提供期货行

阅读全文

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。Ⅰ、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ、采取抽奖、回扣、赠送

阅读全文

证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）。Ⅰ、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅱ、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基

阅读全文

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。Ⅰ、证券公司不得代客户下达交易指令Ⅱ、不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户

阅读全文

募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）。Ⅰ、品牌Ⅱ、发展战略Ⅲ、投资策略Ⅳ、管理团队

阅读全文
1...174175176177178...329