证券公司代销公募基金时不得存在的情形有( )。Ⅰ、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ、承诺利用基金资产进行利益输送
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有( )。Ⅰ、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基
- 2024-11-08 15:33:43
- 证券市场基本法律法规【新】