当前位置： 首页 > 桐庐农商行员工行为测试判断（剔除错项）201912(4)-2

T配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。（ ）

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（ ）

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在T客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。（ ）

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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

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银行从管理层到一般员工都应T反洗钱内部控制负有责任。（ ）

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账户开户人确认账户为他人冒名开立的，应当向银行出具被冒用身份开户并同意销户的证明，各营业机构予以销户。（ ）

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人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议，在信用社（合作银行）与客户的存款关系或协议中止前，应永久保存。（ ）

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银行为个人开户时，应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息，如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的，应考虑拒绝为该客户办理

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重点账户至少每月进行一次余额T账；非重点账户至少每季度进行一次余额T账。各行社可根据管理需要增加T账频率。（ ）

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