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理财人员从事各类零售综合理财产品销售活动，需具备相应的学历水平和工作经验，且必须取得下列相关产品销售资质，未取得相关产品销售资格

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零售理财业务人员是指本行已取得相关零售综合理财产品销售资质，面向客户从事零售综合理财产品宣传推介、销售、办理申购和赎回等相关活动

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理财人员应提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知，有效确认客户已知悉零售综合理财产品风险，并协助客户填写相应销售文本

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根据《承德银行零售理财业务人员销售管理规范》规定，对理财重点客户的电话回访应进行电话录音，但应在采取监控及录音措施前告知客户，确

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分行辖内销售单笔金额较大或风险等级较高的零售综合理财产品，应由经办人员与上级主管双方签字确认。

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理财人员可以根据营销需要通过总分行短信平台及以外的渠道向客户发送短信进行零售综合理财产品宣传，短信内容无须经上级主管核准。

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总分行应根据相关制度对符合条件要求的理财人员强制休假、离岗培训、岗位轮换等。

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零售综合理财产品的销售培训可由支行组织理财人员自学或总分行组织统一培训。风险等级为较低风险及以下的产品可由理财人员自学，风险等级

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为了打消客户顾虑，实现销售目标，理财人员可以对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。

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在理财销售资格失效期间，理财人员可以从事相关产品的销售活动。

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