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关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的有（　）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业

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以下内容属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一

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证券公司从事证券自营业务时，以下（　）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他

  • 2023-11-02 22:19:30
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评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（　）。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好

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合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（　）。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国

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股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（　）。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股

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全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　）中小微企业发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长

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下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（　）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务

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全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易所，主要为（　）中小微企业发展服务。①创新型企业②创业型企业③

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以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（　）。①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金

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