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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三

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有以下（　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故

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证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（　）。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券

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下列说法正确的有（　）。①非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该

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下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（　）。①禁止任何人以下列手段操纵证券市场：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用

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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（　）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理

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下列说法正确的有（　）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究

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下列关于佣金管理的表述正确的有（　）。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情

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