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股份有限公司发起设立的程序通常包括（　）。Ⅰ.订立公司章程Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ.选任董事和监事Ⅳ.申请登记注册

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证券公司应当根据客户的（　）在与客户签订证券交易委托办理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情

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基金销售机构包括（　）。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构

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证券经纪业务的构成要素包括（　）。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易的对象

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直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（　）。Ⅰ.国债Ⅱ.投

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有限责任公司的监事会行使的职权包括（　）。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员

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发行人应当就下列（　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司

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设立基金管理公司，应当具备的条件包括（　）。Ⅰ.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ.注册资本不低于一亿元人民币，且

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基金托管人应当履行的职责包括（　）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅲ.办

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公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括（　）。Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ

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