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证券金融公司进行（　）操作时，应当经证监会批准。Ⅰ.变更公司名称Ⅱ.增加注册资本Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.签订业务合同

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下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（　）。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈

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证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告

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下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是（　）。Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ.公司

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客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（　）。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.有效身份证明文件Ⅲ.

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入

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资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　）。Ⅰ.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（　）。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站

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董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（　）。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储Ⅲ.将公司资金借

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经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（　）。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管理

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