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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留

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证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（　）的罚款。

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证券经纪人可以是（　）。

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证券公司应当自每月结束之日起（　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量

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证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（　）统一制定、保管和与客户签订。

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证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（　）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公

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证券公司可以通过设立（　）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（　）年。

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证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（　）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约

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证券公司办理（　），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

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