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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施的包括（　）。Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ.证券公

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发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　）。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息

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证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在

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从事证券业务的专业人员包括（　）。Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从

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一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（　）。Ⅰ.价格是否波动频繁Ⅱ.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护Ⅲ.商品能否耐贮藏并运

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下列属于上市证券的有（　）。Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.认股权证Ⅲ.基金券Ⅳ.国债

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申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（　）。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师

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自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（　）日内向人民法院提起

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中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据（　）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

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最近（　）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司，不得担任财务顾问。

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