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一家公司发行股票、债券进行筹资，下列不构成欺诈发行股票、债券罪的行为有（　）。①行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办

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证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（　）。①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金

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下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（　）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险

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证券公司可以从事的业务包括（　）。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

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下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（　）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券持有人持有的证券，在上

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下列说法正确的有（　）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何

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下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（　）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履

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证券投资顾问执业行为准则包括（　）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在

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证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列（　）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会

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以下属于第一类专业投资者的有（　）。①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的

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