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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规

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证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（　）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则

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中国证监会及其派出机构依据（　）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、

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下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（　）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、

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下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（　）。①分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资

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下列说法正确的有（　）。①资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产

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以下（　）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会

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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规

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证券公司与客户关系的基本原则包括（　）。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金

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以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（　）。①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与

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