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上市公司存在下列（　）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月

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根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　）。Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20

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违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（　）。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且

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按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　）。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈

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下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（　）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客

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背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（　）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所

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构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　）。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.

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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接负责人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关（　）。

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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监督，主要监管措施不包括（　）。

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在证券经纪业务中，其收入来源于（　）。

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