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证券投资咨询人员可以分为（　）。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券从业资格的人员Ⅳ

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从事证券业务的专业人员包括（　）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基

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下列属于证券从业人员申请执业证书条件的是（　）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

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个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（　）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

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证券投资基金的销售人员包括（　）。Ⅰ.负责基金销售业务部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人

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财务顾问主办人应具备的条件包括（　）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本

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有下列（　）情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律

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主承销人应当具备的主要条件有（　）。Ⅰ．有足够数量的证券专业操作人员，其中60%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅱ．具有法定

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按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证

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证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（　）。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提

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