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公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（　）的罚款。

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负责客户信用资金存管的（　）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

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下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（　）。

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财务顾问主办人应当具备的条件不包括（　）。

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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　）。

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中国证券业协会的自律管理职能包括（　）。Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ．对会员单位的自律管理Ⅲ．对从

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下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（　）。Ⅰ．拥有表决权20%的股东Ⅱ．设立监事会的监事Ⅲ．2/3的监事Ⅳ．1/3的董事

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基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　）。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品的风险

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设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督

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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括（　）。Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整

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