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董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（　）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其

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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关（　）。

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投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　）日内向中国证券业协会进行离职备案。

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下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　）。

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下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（　）。

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证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（　）人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的

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证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（　），期限不超过（　）个月。

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中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以

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下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（　）。

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建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（　）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力

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