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证券市场基本法律法规【新】
根据《证券法》,经营下列业务,证券公司需要经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证的有()。
2024-11-08 15:51:32
证券市场基本法律法规【新】
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根据《证券法》,关于证券公司从事证券融资融券业务,违反规定向客户出借资金或者证券的法律责任,说法正确的有()。
2024-11-08 15:51:31
证券市场基本法律法规【新】
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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。
2024-11-08 15:51:29
证券市场基本法律法规【新】
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证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
2024-11-08 15:51:28
证券市场基本法律法规【新】
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证券公司应当建立独立于生产环境的(),避免风险传导。
2024-11-08 15:51:27
证券市场基本法律法规【新】
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证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
2024-11-08 15:51:25
证券市场基本法律法规【新】
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当指定()名财务顾问主办人负责。同时,可以安排()名项目协办人参与。
2024-11-08 15:51:24
证券市场基本法律法规【新】
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在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资
2024-11-08 15:51:23
证券市场基本法律法规【新】
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以下做法,符合证券市场“三公”原则的是()。
2024-11-08 15:51:22
证券市场基本法律法规【新】
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以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。
2024-11-08 15:51:20
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