证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A、董事会秘书
B、监察专员
C、合规负责人
D、监事
【正确答案】:C
【题目解析】:证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其公司工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
- 2024-11-08 15:51:25
- 证券市场基本法律法规【新】