首页
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
2024-11-09 04:21:40
证券投资顾问【新】
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
A、
责令改正
B、
监管谈话
C、
承担赔偿责任
D、
出具警示函
【正确答案】:C
【题目解析】:答案解析:依据相关证券法规定,从事证券服务业务的人员,对于因自身禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。这是为了保障投资者的合法权益,使其因他人不当行为导致的损失能够得到合理的补偿和救济。 所以,选项 C 是正确答案。
上一篇:
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚
下一篇:
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在___个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户