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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚
2024-11-09 04:21:39
证券投资顾问【新】
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。
A、
中国证监会
B、
国务院
C、
证券行业协会
D、
中国证监会及其派出机构
【正确答案】:D
【题目解析】:答案解析:《证券投资顾问业务暂行规定》明确指出,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,如果违反法律、行政法规和本规定,中国证监会及其派出机构有权对其采取相应的处罚措施。因为中国证监会及其派出机构是证券市场的监管主体,负责监督管理证券行业的各项活动。所以,选项 D 是正确答案。
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。
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从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。