下列证券公司在销售产品过程中,存在投资者适当性方面禁止性行为的有()。
A、甲公司向低风险承受能力普通投资者主动推介中等风险等级的资产管理产品
B、为方便投资者,乙公司指导并代投资者填写了《投资者风险承受能力评估问卷》
C、经过特别风险警示和投资者坚持,丙公司向中等风险承受能力的投资者销售中高风险私募产品
D、经过特别风险警示和投资者坚持,丁公司向风险承受能力最低类别的投资者销售中风险理财产品
【正确答案】:ABD
【题目解析】:经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,禁止进行下列活动:(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;(2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;(6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。
下列证券公司在销售产品过程中,存在投资者适当性方面禁止性行为的有()。
- 2024-11-08 16:01:56
- 证券市场基本法律法规【新】