下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。
A、为规避监管的期货业务提供交易便利
B、投资决策错误导致资产管理计划业绩回报处于同类产品末端
C、系统故障导致交易无法达成,造成资产管理计划财产受损
D、向投资者返还管理费
【正确答案】:BC
【题目解析】:证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为:(1)利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动。(2)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。(3)为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利(A选项正确)。(4)从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。(5)利用资产管理计划进行商业贿赂。(6)侵占、挪用资产管理计划财产。(7)利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。(8)直接或者间接向投资者返还管理费(D选项正确)。(9)以获取佣金或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易。(10)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。投资决策错误以及系统故障不属于禁止行为,B、C项符合题意。
下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。
- 2024-11-08 16:01:54
- 证券市场基本法律法规【新】