下列关于证券公司资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。
A、证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则
B、证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准
C、中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理
D、证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
【正确答案】:BC
【题目解析】:A项正确,证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。B项错误,证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准。C项错误,中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。D项正确,证券公司应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
下列关于证券公司资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。
- 2024-11-08 16:01:45
- 证券市场基本法律法规【新】
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