下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有()。
A、证券公司应保证关联交易的公允性
B、证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
C、证券公司的合规管理仅体现在执行、监督环节
D、证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司
【正确答案】:CD
【题目解析】:A项正确,证券公司应当依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。B项正确,证券公司应当持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。C、D项错误,证券公司的合规应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有()。
- 2024-11-08 16:01:44
- 证券市场基本法律法规【新】
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