下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()。
A、签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档
B、债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查
C、证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限
D、证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准
【正确答案】:A
【题目解析】:A项错误,签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明确授权的业务专用章,并以书面或电子形式集中存档。B项正确,债券投资交易人员应使用公司统一配置的电话、邮件、即时通信等系统开展债券交易询价等活动,其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查。C项正确,证券公司应审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限。D项正确,证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准。
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()。
- 2024-11-08 16:01:07
- 证券市场基本法律法规【新】