下列关于证券公司及其人员违反发布证券研究报告执业规范和证券分析师执业行为准则而受到处分的说法,错误的是()。
A、证券业协会根据自律规定,可采取自律管理措施
B、纪律处分结果应报送中国证监会
C、证券业协会根据自律规定,可采取纪律处分
D、证券业协会视情节轻重做出行政处罚
【正确答案】:D
【题目解析】:经营机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的,中国证券业协会将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并按规定将相关自律措施记入协会诚信信息管理系统,相关纪律处分信息将记入证监会诚信档案数据库。
下列关于证券公司及其人员违反发布证券研究报告执业规范和证券分析师执业行为准则而受到处分的说法,错误的是()。
- 2024-11-08 16:01:06
- 证券市场基本法律法规【新】