[综合题]甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。2022年,甲某入职甲证券公司,当年给公司创收业绩远超过工作目标,但在年终绩效考核时,因在“廉洁从业行为、践行行业和公司文化理念”考评指标得分较低,年终绩效考核成绩并不理想。2023年,甲某在保持良好业绩的同时,加强学习,提高自身修养,注重日常行为的合规性,践行公司诚信执业、廉洁从业的文化理念,最终取得了优良的年终绩效考核结果,其薪酬及职级也得到了相应提升。请根据上述背景信息回答以下问题。甲某在工作中不得以()方式谋取不正当利益。
A、以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
B、违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
C、其他谋取不正当利益的情形
D、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:(1)直接或者间接以《规定》第九条规定的方式收受、素取他人的财物或者利益;(2)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;(3)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;(4)违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;(5)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;(6)其他谋取不正当利益的情形。
[综合题]甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪
- 2024-11-08 15:57:34
- 证券市场基本法律法规【新】