证券公司资产管理事业部产品经理龚某接到其直接领导的指令,要求其对某只处于封闭期的集合资产管理计划办理临时开放,以便某大客户办理赎回。龚某认为该临时开放不符合法规规定以及产品合同的约定。根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,龚某应及时进行报告,其报告的对象包括()。
A、中国证监会相关派出机构
B、公司合规总监
C、公司工会
D、公司大股东
【正确答案】:AB
【题目解析】:A,B正确。龚某应该向公司合规总监报告,同时因为涉及违反法规规定等问题,也应该向中国证监会相关派出机构报告。而公司工会和公司大股东并不是其应该报告的对象。
证券公司资产管理事业部产品经理龚某接到其直接领导的指令,要求其对某只处于封闭期的集合资产管理计划办理临时开放,以便某大客户办理赎
- 2024-11-08 15:57:21
- 证券市场基本法律法规【新】
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