证券公司开展中间介绍业务,有下列()行为的,按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚。

证券公司开展中间介绍业务,有下列()行为的,按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚。
A、未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
B、未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离
C、未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
D、未经许可擅自开展介绍业务
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。