根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定,错误的有()。
A、证券公司的控股股东为了防范风险可占用客户的资产
B、证券公司对客户负有诚信义务,可对客户的选择权加以影响
C、证券公司应当遵守法律法规和证监会的规定,确保经营行为的合规性
D、证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、专业人员数量等实际情况审慎经营
【正确答案】:AB
【题目解析】:A错误:证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。B错误:证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。C正确:证券公司在经营过程中,应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,确保经营行为的“合规性”。D正确:审慎经营,是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定,错误的有()。
- 2024-11-08 15:56:48
- 证券市场基本法律法规【新】