根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法,正确的有()。
A、证券公司的自营业务必须以自己的名义进行
B、证券公司融资融券业务应当建立逐日盯市制度
C、证券公司经纪业务应当进行账户实名制管理
D、证券公司资产管理业务应当订立客户保本保底条款
【正确答案】:AB
【题目解析】:证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;(C错误)从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务作了规定;(D错误)从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面,对融资融券业务作了规定。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法,正确的有()。
- 2024-11-08 15:56:46
- 证券市场基本法律法规【新】
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