根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法,错误的是()。
A、在开展融资类业务过程中,不得为客户提升授信额度
B、在开展证券经纪业务过程中,不得以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品
C、在开展投资银行类业务过程中,不得以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
D、在开展证券投资咨询业务中,不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户
【正确答案】:A
【题目解析】:(1)在开展证券经纪业务过程中,不得以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品。(2)在开展投资银行类业务过程中,不得以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权。(3)在开展证券投资咨询业务中,不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户。(4)在开展融资类业务过程中,违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配。
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法,错误的是()。
- 2024-11-08 15:50:53
- 证券市场基本法律法规【新】