根据《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司重点关注的可能引发声誉风险的驱动因素,不包括()。
A、战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动
B、内部控制设计、执行及系统控制的轻微缺陷或一般经营损失事件
C、他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为
D、股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司
【正确答案】:B
【题目解析】:证券公司应重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素:(1)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动(A正确);(2)内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件(B错误,应为“重大缺陷或重大经营损失事件”而非“轻微缺陷或一般经营损失事件”);(3)他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为(C正确);(4)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司(D正确)。故本题选B。
根据《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司重点关注的可能引发声誉风险的驱动因素,不包括()。
- 2024-11-08 15:50:52
- 证券市场基本法律法规【新】