证券公司应当配备专职合规管理人员的部门及机构包括()。
A、自营部门
B、工作人员人数为10人的分支机构
C、证券公司异地总部
D、投资银行部门
【正确答案】:ACD
【题目解析】:证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构(B错误)以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
证券公司应当配备专职合规管理人员的部门及机构包括()。
- 2024-11-08 15:49:49
- 证券市场基本法律法规【新】