根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司子公司风险管理工作的说法,错误的有()。
A、证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作
B、证券公司子公司负责全面风险管理工作的负责人可以兼任或者分管子公司内部任何职务或者部门
C、证券公司子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司董事会提名,子公司董事会聘任
D、证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司董事会考核,考核权重不低于50%
【正确答案】:BCD
【题目解析】:1.证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作,子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。“可以兼任或者分管”表述错误。2.子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得证券公司首席风险官同意,“董事会提名,子公司董事会聘任”表述错误,应该是“首席风险官提名”。3.子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。4.子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于50%,“证券公司董事会考核”表述错误,应该是“首席风险官”。
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司子公司风险管理工作的说法,错误的有()。
- 2024-11-08 15:39:31
- 证券市场基本法律法规【新】